企业合规，是指企业经营管理行为和员工履职行为符合合规要求。随着《中央企业合规管理办法》等政策法规以及 GB/T35770:2022、ISO37301:2021 等国内外合规标准的出台实施，合规管理已成为企业稳健经营、防范风险的核心能力，正日益转变为企业核心竞争力和商业价值的重要组成部分。
律师作为企业合规法律服务的重要专业力量，通过合规体系建设、合规调查、合规监管配合响应等专业服务，引导企业增强合规主体责任意识，将合规深度融入企业经营管理全过程，防范各类合规风险，维护企业合法权益，助力企业高质量发展。
合规体系建设
协助企业构建及完善合规管理体系
合规调查
协助企业开展内部合规调查
合规监管配合响应
协助企业应对监管检查与执法行动
合规法律服务的类型和方式
律师合规法律服务的主要类型
合规体系建设业务
- 合规管理体系建设：通过顶层设计、组织保障、制度完善、运行落地、持续改善合规监督等环节构建及完善合规管理体系
- 合规培训业务：开展合规知识宣讲或指导
- 合规顾问和咨询业务：提供合规意见或建议、文书审查、法律意见书出具等服务
合规调查业务
- 对涉嫌违反合规要求的行为进行内部调查
- 确保专业性、独立性、保密性的前提下合法合规开展
- 调查启动、制定调查计划并获批
- 证据和信息收集、分析与评估
- 调查报告撰写、提出整改建议、开展后续行动
合规监管配合响应业务
- 在企业接受监管机构合规检查或执法行动时提供全程法律支持
- 事前：预案制定与场景演练
- 事中：响应指导与协调配合
- 事后：风险评估与合规整改
不同类型企业的合规业务
针对国有企业、涉外企业、上市企业、民营企业的合规服务重点
国有企业合规业务
- 特别关注党组织的领导作用
- "三重一大"决策机制
- 国有资产保值增值、反腐倡廉建设
- 境外经营合规及报告请示程序等国资监管特殊要求
涉外企业合规业务
- 涵盖中国企业境外合规与外商投资企业本地合规
- 具备多法域视野
- 关注境外投资、反腐败、反洗钱与反恐融资、出口管制与制裁、数据合规等国际监管要求
上市企业合规业务
- 严格遵循证券交易所相关合规要求
- 重点围绕公司治理、关联交易、信息披露、证券交易与市场行为
- 环境、社会和治理（ESG）等日常经营重点领域进行合规管理
民营企业合规业务
- 结合民营企业发展阶段、业务模式和企业规模
- 重点关注民营企业家及其管理层的合规价值观水平
- 协助企业进行合规管理的组织架构设计和流程制度落地
重点合规领域
律师从事企业合规法律服务的十大重点领域
公司治理合规
- 完善"三会一层"权责
- 规范决策程序、健全监督机制
- 保障中小股东权益，提升企业治理效能和透明度
安全生产合规
- 建立健全安全生产管理体系
- 识别风险源、制定操作规程、强化培训教育
- 做好事故应对，确保生产经营活动安全进行
环境保护合规
- 确保企业行政许可合规、污染物排放管控
- 危险废物管理规范、建设项目环保达标
- 关注碳合规、绿色金融等新趋势
财务税务合规
- 健全财务内控体系，规范财务决策、会计核算
- 全面预算管理、资金管理
- 强化依法纳税意识，防范财税舞弊风险
劳动人事合规
- 规范劳动用工管理、薪酬福利支付
- 工时制度与休息休假
- 特殊员工管理及劳动争议解决，维护良好劳资关系
知识产权合规
- 健全知识产权管理体系
- 涵盖专利、著作权、商标、商业秘密的产生、运用、保护和管理全流程
- 防范侵权与被侵权风险
信息数据合规
- 遵守网络安全、数据安全、个人信息保护等要求
- 通过数据合规制度建设、数据主体权利管理推进数据全生命周期管理
- 强化数据安全管控并促进数据跨境流动
反舞弊及反商业贿赂合规
- 建立反舞弊与反商业贿赂管理制度
- 识别、预防和应对各类舞弊行为及商业贿赂风险
- 包括合作伙伴尽职调查、举报调查处理等
反垄断合规
- 识别和防范垄断协议、滥用市场支配地位、经营者集中等行为
- 协助企业构建公平竞争的市场环境
跨境支付、反洗钱与反恐融资合规
- 识别和防控跨境交易中的洗钱、恐怖融资及其他非法资金流动风险
- 协助企业建立健全反洗钱内部控制制度
开展企业合规业务的基本流程
企业合规服务的主要工作流程与步骤
01
初步接洽与接受委托
了解客户需求与项目背景，签订法律服务合同，明确服务内容与范围
- 初步了解客户需求以及项目背景
- 签订书面法律服务合同，明确服务内容和服务范围
- 接受委托时向客户进行必要的风险告知和免责声明
02
组建项目组
资深合规律师牵头，组建与企业情况相匹配的专业团队
- 由1名资深合规律师牵头，配备与企业情况相匹配的专业律师
- 根据合规需求变化适时调整项目组构成
- 项目负责人统筹协调，成员按专业领域分工协作、分享信息
03
深入调查与收集资料
通过尽职调查等方式深入了解企业情况，全面搜集相关事实与材料
- 通过尽职调查等方式深入了解企业情况和调查目标情况
- 搜集相关事实与材料
- 针对不同合规业务类型开展全面但有针对性调查
04
风险识别与评估
全面梳理合规要求，识别并评估合规风险
- 全面梳理有关的合规要求
- 识别合规风险并进行评估
05
服务与服务成果
以多种形式输出专业、实用、严谨的服务成果
- 采用书面长报告、简要报告或备忘录、幻灯片、图表、口头报告等多种形式
- 专业性：建立在充分的法律依据与可验证事实基础上
- 实用性：以业务语言阐释法律要求，满足不同受众需求
- 严谨性：对适用范围、条件、限制作出充分提示
06
总结与持续支持
总结服务经验，提供监测、纠正、改进等持续支持
- 对服务过程和服务成果中的经验、教训进行总结
- 提请客户验收和反馈，通过会议等方式总结经验和改进方向
- 提供监测、纠正、改进等持续支持
- 业务完成后就结束事项与企业沟通，移交或安全存档案件资料
